12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券及转融通业务；

  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

  （4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  （7）监督基金管理人的投资运作；

  经基金份额持有人大会决议通过，并经中国证监会备案后，如果终止招商转债A份额与招商转债B份额的运作，本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配。具体见基金管理人届时发布的相关公告。

  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与A 股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种（但须符合中国证监会的相关规定）。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起的6 个月内卖出。

  3、不列入基金费用的项目

  （9）变更基金份额持有人大会程序；

  4、会议召集人及召集方式：

  （1）基金份额持有人大会决定终止的；

  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值，包括招商可转债份额的基金份额净值、招商转债A份额与招商转债B份额的基金份额参考净值；

  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （12）建立并保存基金份额持有人名册；

  （10）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （8）变更基金投资目标、范围或策略；

  （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  基金份额持有人大会的决议自完成中国证监会备案手续之日起生效。

  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

  1、基金费用的种类

  3、基金净值的确认

  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （3）更换基金托管人；

  （26）建立并保存基金份额持有人名册；

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  （3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  （4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  2、投资范围

  （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  1、基金利润的构成

  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

  2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （七）基金合同的变更和终止

  6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  3、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （6）变更基金类别；

  （8）基金上市费用；

  （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基金的合并以特别决议通过方为有效。

  基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他资产总和。

  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （2）更换基金管理人；

  （1）组合限制

  5）会议通知公布前报中国证监会备案。

  （1）基金管理人的管理费

  （1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （4）单独或合计代表招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，单独或合计代表招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

  E为前一日的基金资产净值

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决。

  上述“1、基金费用的种类中第（3）－（9）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  5、通知

  17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

  7、议事内容与程序

  （1）基金管理人的管理费；

  6、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  13）本基金资产持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%；

  4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；

  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  1、基金合同的变更

  1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

  本基金投资目标是在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定收益类金融工具和权益类资产，充分利用可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，追求基金资产的长期稳健增值。

  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

  H＝E×0.80%÷当年天数

  （6）基金的证券交易费用；

  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  下列费用不列入基金费用：

  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （2）议事程序

  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前40日，在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

  （2）通讯开会

  （3）基金合同约定的其他情形；

  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （1）终止《基金合同》；

  1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

  基金的投资组合应遵循以下限制：

  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

  5、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

  （1）议事内容及提案权

  （3）依照法律法规及基金合同的规定，依法转让其持有的招商转债A份额与招商转债B份额，依法转让或者申请赎回其持有的招商可转债份额；

  （5）单独或合计代表招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，单独或合计代表招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第9条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  （2）办理基金备案手续；

  E为前一日的基金资产净值

  10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；

  4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  （3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  （1）除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

  6、开会方式

  14）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%；

  （上接B69版）

  6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

  （3）基金合同生效前的相关费用；

  争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  5）会务常设联系人姓名及联系电话；

  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

  各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  （4）转换基金运作方式；

  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

  在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

  1、基金资产总值

  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

  （3）重新召集基金份额持有人大会的条件

  （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  如由于可转债市场规模发生变化或其他市场因素，导致本基金不能满足上述投资组合比例要求，本基金管理人将根据实际情况予以调节。

  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

  6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；

  （7）基金的银行汇划费用；

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  1、投资目标

  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

  （2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  4、基金税收

  （1）调低基金管理费、基金托管费；

  （六）基金资产净值的计算和确认

  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

  （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  基金合同受中国法律管辖。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、公司债、中期票据、中小企业私募债、可转换公司债（含可分离交易公司债）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

  2、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

  11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

  9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

  （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。在法律法规和监管机构允许的情况下，也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者授权他人表决。

  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

  4、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。

  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

  本基金（包括招商可转债份额、招商转债A份额、招商转债B份额）不进行收益分配。

  （2）基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；

  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;

  （4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

  （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额的持有人参加，方可召开。

  （五）基金的投资

  1）承销证券；

  H＝E×0.20%÷当年天数

  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （11）单独或合计代表招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

  3、投资禁止行为与限制

  （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额不小于在权益登记日各自基金份额的50%（含50%）；

  （1）分享基金财产收益；

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （7）本基金与其他基金的合并；

  （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

  10、生效与公告

  （四）基金费用与税收

  11、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

  1）会议召开的时间、地点和会议形式；

  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

  7）召集人需要通知的其他事项。

  （2）基金托管人的托管费

  5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

  2、基金可供分配利润

  （1）认真阅读并遵守《基金合同》；

  （9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

  3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；

  9、计票

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额的各自基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%，债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  （2）关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议报中国证监会备案后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。

  2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

  5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

  3、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

  3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

  （2）基金托管人的托管费；

  招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。

  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  2、基金资产净值

  2）通讯开会

  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

  2）经核对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额的基金份额不少于在权益登记日各自基金总份额的50%（含50%）。

  8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

  1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

  （6）按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  （7）依法接受基金托管人的监督；

  （三）基金收益与分配

  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

  有下列情形之一的，基金合同应当终止：

  H为每日应计提的基金管理费

  3、基金收益分配原则

  H为每日应计提的基金托管费

  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

  2、基金合同的终止事由

  1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，其中，投资于可转换债券的比例不低于非现金资产的80%；本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资产20%。如由于可转债市场规模发生变化或其他市场因素，导致本基金不能满足上述投资组合比例要求，本基金管理人将根据实际情况予以调节；

  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

  （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  （1）现场开会

  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  8、表决

  1）现场开会

  （八）争议的处理和适用的法律

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  3）从事承担无限责任的投资；

  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

  基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上招商可转债份额、招商转债A份额与招商转债B份额各自基金份额的持有人参加，方可召开。

  本基金的投资组合比例为：投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中，投资于可转换债券的比例不低于非现金资产的80%；本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资产20%。同时本基金还应保留不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

  （2）禁止行为

  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；