金托管人发出回函确认,由此造成的损失由基金管理人承担。

基金有关的重大合同时应保证持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管

出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,并提供新的被授权人的签字样本,

人在具有托管资格的商业银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账

用余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金

用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。基金管理人保证本基金的一切

按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定,在其合法的经营权限和

义在其营业机构开设资产托管专户。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管

和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不

户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额

资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管理

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

(八)与基金财产有关的重大合同的保管

(三)基金的资产托管专户(银行账户)的开立和管理

基金托管人承担。基金托管人依照授权通知规定的方法确认指令有效后,方可执

行,并及时通知基金管理人改正。

资产托管专户账户余额。

货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的正当

国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表本基金进行交易;基金托管人负责根

募集申请材料 -托管协议

指令是基金管理人在运用基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他

基金管理人撤换被授权人或改变被授权人的权限,必须提前至少一个交易

业务章的合同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性,未经双方协商或

交易权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理

权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员

具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计

济损失。

招商招悦纯债：托管协议

和签名的表面一致性,复核无误后应在规定期限内执行,不得延误。

在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协

托管人以传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人在此后三日内将被授

规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

4-17

(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执

4-13

(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂

公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。

议或有关基金法规的有关规定,有权视情况暂缓或不予执行,并应及时以书面形

(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

4-15

指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行定期存款存单等有

(六)其他账户的开设和管理

员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关、一方上市的证券交易所要求

所造成的损失由基金管理人承担。

关管理机关的处罚。

基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。

金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存期限按照法律法规的规定执行。

送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认,因基金管理人

据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定,以本基金的名义在银行

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其

未在合同约定范围内,合同原件不得转移。

密的要求。

人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人

募集申请材料 -托管协议

(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的资产托管专户、及时核查

常的有效资金划拨指令执行,应在发现后及时采取措施予以补救,给基金财产、

托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。

1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全

募集申请材料 -托管协议

管理人不承担责任。

4-18

银行监管机构的其他规定。

(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

募集申请材料 -托管协议

场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通知生效后,对

文件。

(五)债券托管账户的开立和管理

人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。由基金管理人原

募集申请材料 -托管协议

(二)募集资金的验证

对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

七、交易及清算交收安排

基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金可

(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关

若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按

式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基

立。

5、对于因基金认购、申购和基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人有义务在合理且必

要的范围内配合基金管理人进行追偿,但对此不承担责任。

未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由

行指令。对于被授权人发出的指令,基金管理人不得否认其效力。基金管理人应

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市

日,使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发

有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

1、资历雄厚,信誉良好。

金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立

因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账

价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承

3、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保

令及交割信息错误,指令中重要信息模糊不清或不全等。

(七)更换被授权人的程序

指令由授权通知确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金管理人用

(七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理

4-14

托管人有权不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该

师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入

理人并通过电话向基金管理人确认。被授权人变更通知,自基金管理人收到基金

人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操作人

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,选择的标准是:

间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结算账户,并由基金

同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基

和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的

送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基

同时电话通知基金托管人,基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管

(三)指令的发送、确认和执行的时间和程序

基金托管人应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管人以本基金的名

到账时间、金额、账户等,加盖预留印鉴并有被授权人签字。

模式下,代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专

基金管理人或基金份额持有人造成损失的,应负赔偿责任,但仅限于赔偿直接经

募集申请材料 -托管协议

担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传真给基金托管

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独

六、指令的发送、确认和执行

的除外。

中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限

(一)选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

责任公司上海分公司/深圳分公司或银行间市场清算所股份有限公司或票据营业

人。

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到

于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,基金

达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人。由此给基金造成损失的,

基金托管人收到基金管理人发送的指令后,应立即审慎验证有关内容及印鉴

4-16

规定办理退款事宜,基金托管人应提供充分协助。

指令而造成损失的责任。

2、财务状况良好,经营行为规范,最近一年未发生重大违规行为而受到有

(二)指令的内容

基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认

传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本,事先书面通知

托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与

基金托管人由于自身过错造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正