以将其纳入投资范围。
不影响计票和表决结果。






    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

公证机构、公证员姓名等一同公告。


    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起



与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
    (2)办理基金备案手续;



金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

    4、《基金合同》约定的其他情形;


    h 为每日应计提的基金托管费
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及其他投资所需账户,按照《基金合

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

    (三)不列入基金费用的项目


    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费


通知等相关公告中指定的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应


    本基金的投资组合应遵循以下限制:

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

额持有人大会:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
    (一) 基金管理人的权利与义务
基金份额持有人大会议程:


    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式


红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

偿;
收益;
    1、现场开会
业私募债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、可分离交易可转债、债券回购、


基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权;





的事项。
为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持




的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
    (5)在未来系统条件成熟的情况下,安排本基金的上市交易事宜;


债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合本基金投资范围中关于债券资产的投资比例,
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

机构,由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
    本基金份额持有人大会未设立日常机构,若未来本基金份额持有人大会成立日常机构,

    (二)基金可供分配利润

       招商招泰 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同摘要



    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (五)议事内容与程序
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求调整该等报酬
    h=e×0.40%÷当年天数
    8、基金的银行汇划费用;

由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算


组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    1、本基金两类基金份额在费用收取上不同,其对应的可供分配利润可能有所不同;本

次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 25%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进
律行为;

承接的;
内不受前述投资组合比例的限制;

    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;


    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

开放期及开放期结束后一个月的期间内,基金投资不受上述比例限制;
费用由败诉方承担。


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
原因持有的股票和权证,应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。
60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合;
金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
    (6)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过自投资之日起至本次封闭期
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;



    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3
有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对



因所持股票所派发的权证、因投资于可分离交易可转债等金融工具而产生的权证等,因上述

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
   (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
   (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

    (三)基金财产的账户


基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

    (2)更换基金管理人;
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费用、律师


    h=e×0.35%÷当年天数
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

[字号：  ]

3个月内予以全部卖出;
    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    4、在法律法规或监管机构允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其
    (1)终止《基金合同》;
会,到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一(含三分之一)。
监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

力。

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
    (3)基金前十大份额持有人持有本基金基金份额总数超过基金总份额 90%的。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

   (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    1、议事内容及提案权

   (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;



利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基


   (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;


    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者


    (1)现场开会
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行


    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;


    (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

    (7)依法接受基金托管人的监督;




    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


    (9)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务;
金财产投资于证券所产生的权利;
响计票的效力。



    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过


    (3)从事承担无限责任的投资;
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    四、基金费用与税收
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在至少一家指定媒介公告。
标准的除外;


   (1)分享基金财产收益;


的40%,本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
    基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
金办理证券交易资金清算;



    (二)基金资产净值
项均以一般决议的方式通过。
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
上一交易日基金资产净值的30%;

变现的,清算期限相应顺延。







易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建

    (2)基金资产净值低于 5000 万元的;
较基准的投资回报。
为准。






   2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者


    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    9、基金的开户费用、账户维护费用;
对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
产;




生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

    (14)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
    (4)转换基金运作方式(不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变);
    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和


托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经
大会;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集;

持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;在封闭期内每个交易
    法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资不再



受相关限制或按变更后的规定执行。

金融债、中央银行票据、地方政府债、企业债、可转换债券、可交换债券、公司债、中小企
    (4)增加或调整本基金的基金份额类别设置;



    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)基金收益的分配原则
    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (7)对《基金合同》进行的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
国证监会或基金合同另有规定的除外:
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
    在基金封闭期以外,本基金不计提管理费、托管费、销售服务费。

    (二)会议召集人及召集方式


    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
    2、基金托管人的托管费
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

在会议通知中列明。
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起

管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人





国证监会备案。

结果。
召开基金份额持有人大会审议。
    (二)《基金合同》的终止事由

      1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关
   (7)监督基金管理人的投资运作;

    (四)清算费用

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

本基金销售服务费将专门用于本基金 c 类基金份的销售与基金份额持有人服务,基金管理人

    (9) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且对基金份额持有人利益无实质不利影
    (6)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (13)本基金在封闭期总资产不得超过基金净资产的200%,在开放期总资产不得超过基

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

联系方式等事项。
   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
产的价值总和。
的孰低数。
使表决权;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:



决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具意见
席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
以书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决。

    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
    (13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金
在10个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;



    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;


    (1)承销证券;





    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

   (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

并报中国证监会备案。
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,在封闭期,本基金每个交易日
证券投资;
    3、基金的销售服务费;

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (六)基金收益分配中发生的费用




    3、本基金收益分配方式:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红


    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金




同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。





    (三)投资限制
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

   (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    4、基金财产清算程序:
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关



   (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
    基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的


管费率、销售服务费率等相关费率。
业场所查阅,投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,但内容应以基金合同正本


    (六)基金财产清算的公告
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;



    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别的每一基金份额拥有平等


    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提

许基金投资的其他金融工具。
30 日内退还基金认购人;
等)、送达时间和地点;

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
    (3)更换基金托管人;


    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式



    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
之日起 60 日内召开;
   (4)按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会;

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    本《基金合同》受中国法律管辖。

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;



    除上述第(11)项另有约定外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变


    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票

2016-11-25 06:23:00 - 中国基金网 - 刘颖

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;




    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2、基金托管人的托管费;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

    本基金不直接买入股票、权证等权益类资产,但可持有因可转换债券转股所形成的股票、

决。
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合


国债期货、资产支持证券、同业存单、银行存款等金融工具,以及法律法规或中国证监会允

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同》和会议通知的规定,


以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
    (四)基金税收
回的价格;





    (一)《基金合同》的变更



值的15%;
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2)。


10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

    (10)按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    e 为 c 类基金份额前一日的基金资产净值


   (3)在开放期内依法转让或申请赎回其持有的基金份额;
立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    6、基金份额持有人大会费用;


理成本的条件下得到有关资料的复印件;


    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表


    五、基金的投资
   (20)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


    (1)基金份额持有人数量不足 200 人的;




授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的
集;


或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;




有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含



由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

中国基金网每日基金资讯中国基金网每日基金净值

和非交易过户的业务规则;
    2、通讯开会
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

    争议处理期间,《基金合同》当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    本基金 a 类基金份额不收取销售服务费,c 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    六、基金的财产

    除基金合同另有约定外,上述“(一)基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一
对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基




的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规和基金合同规定的可不经基

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

    1、组合限制

日的各类基金份额的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    下列费用不列入基金费用:

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保




    (15)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债
    (三)基金财产的清算

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资


任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;




    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,2 日内在指定媒介公告

    (一)基金资产总值
以上(含 2/3)通过方可做出。除本合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人
得相互抵销。

    (17)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大


    4、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准


    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (6)变更基金类别;

他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体
资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

响的前提下,若发生以下情况,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份

    (1)调低基金销售服务费及其他应由基金或基金份额持有人承担的费用;


    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人






    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
出席会议并表决,授权方式可采用书面、网络、电话、短信或其他非书面方式等,具体方式
退任而免除;
知的规定,并与基金登记机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书应符合法律
    (7)对基金剩余财产进行分配。
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
用;

    (六)表决


    基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;


   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;


    (7)本基金与其他基金的合并;

值的10%;



反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
    一、基金合同当事人及其权利义务
服务费率,无须召开基金份额持有人大会审议。
    h=e×0.10%÷当年天数



    5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时




5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费



   (三)基金份额持有人的权利与义务
    h 为每日应计提的基金管理费
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律


余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

损失;
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
    (7)召集人需要通知的其他事项。



日日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;

    (一)基金利润的构成

    (4)销售基金份额;

做出投资决策,自行承担投资风险;
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
小组可以聘用必要的工作人员。
    e 为前一日的基金资产净值
    (二)投资范围
扰;

行收益分配;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有


    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、中

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
    7、基金的证券、期货交易费用;

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    (五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当



    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
机构,并通知基金管理人;


定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止:


基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;


    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (四)收益分配方案
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。



律意见书;



基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需账户,为基

持证券规模的10%;

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
即不低于基金资产的80%,但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间
    2、禁止行为


    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表
或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
券总市值的30%;
于:


    (一)基金费用的种类
    (18)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资比例限制。








    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后
发售、申购、赎回和登记事宜;

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
易过户、转托管等业务的规则;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
日终在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
的投票权。
公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
为承担责任;
   1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然



见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;


    3、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第(2)项、第 2 款第



计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表


    10、基金的注册登记费用;
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
    (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前一个月、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (5)本基金投资于单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的10%;


年以上;

招商招泰6个月定开债：基金合同摘要

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2(含 1/2);

托管人;
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后






(3)项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销



    (四)基金财产的保管和处分
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施




    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

   (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


    2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金在每年的收益分配次数最多为 12 次,每






    2、议事程序

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎



    (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (一)召开事由
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
次开放期前1个月、开放期及开放期结束后1个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。在
提示性公告;

出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定



    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份







   (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (七)计票
金合同》规定的费用;

不需要经基金份额持有人大会审议。
    在严格控制风险的前提下,力争基金资产长期稳健增值,为基金持有人提供超越业绩比

基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    (二)基金托管人的权利与义务


同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;




    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
   (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
    3、基金合同生效后,在开放期的最后一日日终,如发生以下情形之一的,则无须召开



    3、c 类基金份额的销售服务费

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

管理和运作基金财产;




    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
金投资者的利益;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
过之日起生效,决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合



    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;




    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提



用;
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
额持有人大会召开前及时公告。
    (3)调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;

    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出


    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;







    八、争议的处理和适用的法律


节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在


则按照届时有效的法律法规的规定执行。
    5、在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人可以授权他人代为


    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

或仲裁;


管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干

     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通
结束之日的时间长度;
    (八)生效与公告




    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
致使无法按时支付的,支付日期顺延。
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
    (16)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国




    (1)依法募集资金;
    (一)投资目标


15 个工作日。




    (8)基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交


于:
    调整基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议。调低销售

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营
    e 为前一日的基金资产净值


    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (4)制作清算报告;

    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    h 为 c 类基金份额每日应计提的销售服务费



    三、基金的收益与分配
财产;

金净资产的140%;
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
    (2)本基金在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

意见寄交的截止时间和收取方式。



法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
    1、基金管理人的管理费;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
基金份额持有人大会,基金合同终止并根据基金合同的约定进行财产清算:
    1、基金管理人的管理费

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。







    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;




法规、基金合同和会议通知的规定;

    (2)通讯开会
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

部机构;
    七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算



将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费的计算方法如下:
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
    (11)本基金投资于资产支持证券时,其信用级别评级应为bbb以上(含bbb)。基金持